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股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)(征求意見稿)

時(shí)間:2010-02-02? 點(diǎn)擊: 次 來源: 中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)


第一條 為保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行,防范風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。

  第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定和本辦法要求,評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度)各項(xiàng)要求,建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

  第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)適當(dāng)性制度的要求,全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力、審慎決定是否參與股指期貨交易。

  第四條 期貨公司只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼:

  (一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

  (二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過相關(guān)測(cè)試;

  (三)具有至少10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄;

 ?。ㄋ模┎淮嬖趪?yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

  期貨公司除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外,還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,對(duì)投資者的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷等進(jìn)行綜合評(píng)估,不得為綜合評(píng)估低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

  第五條 期貨公司只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼:

  (一)凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元;

  (二)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

  (三)具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程;

 ?。ㄋ模┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過相關(guān)測(cè)試;

 ?。ㄎ澹┚哂兄辽?0個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄;

  (六)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

  期貨公司為其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的,參照本條執(zhí)行。

  第六條 期貨公司只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

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