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詳解中小企業(yè)上市流程(5)
時(shí)間:2012-10-10?
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來源:未知
3、發(fā)行審核委員會(huì)審核。證監(jiān)會(huì)初審?fù)戤吅?,將初審?bào)告和申請文件提交發(fā)行審核委員工作會(huì)議(以下簡稱“發(fā)審會(huì)”)審核。7名委員進(jìn)行充分討論后,以記名投票方式對(duì)股票發(fā)行申請進(jìn)行表決,同意票數(shù)達(dá)到5票為通過。
4、核準(zhǔn)發(fā)行。依據(jù)發(fā)審會(huì)的審核意見,證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的,出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的,出具書面意見,說明不予核準(zhǔn)的理由。證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請文件之日起3個(gè)月內(nèi)作出決定。
在審核過程中收到的舉報(bào)信必須處理完畢,方能提請發(fā)審會(huì)討論發(fā)行申請;在發(fā)審會(huì)后收到的舉報(bào)信,必須處理完畢后,方可核準(zhǔn)發(fā)行。
四、股票發(fā)行與掛牌上市
(一)股票發(fā)行
不同發(fā)行方式下的工作有所不同。一般來說主要包括:
1、刊登招股說明書摘要及發(fā)行公告。
2、發(fā)行人通過互聯(lián)網(wǎng)采用網(wǎng)上直播方式進(jìn)行發(fā)行路演(也可輔以現(xiàn)場推介)。
3、投資者通過各證券營業(yè)部申購新股。
4、深圳證券交易所向投資者的有效申購進(jìn)行配號(hào),將配號(hào)結(jié)果傳輸給各證券營業(yè)部。
5、證券營業(yè)部向投資者公布配號(hào)結(jié)果。
6、主承銷商在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下組織搖號(hào)抽簽。
7、主承銷商在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上公布中簽結(jié)果,證券營業(yè)部張貼中簽結(jié)果公告。
8、各證券營業(yè)部向中簽投資者收取新股認(rèn)購款。
9、中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司進(jìn)行清算交割和股東登記,并將募集資金劃入主承銷商指定帳戶。
10、承銷商將募集資金劃入發(fā)行人指定帳戶。
11、發(fā)行人聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資。
(二)股票上市
1、擬定股票代碼與股票簡稱。股票發(fā)行申請文件通過發(fā)審會(huì)后,發(fā)行人即可提出股票代碼與股票簡稱的申請,報(bào)深交所核定。
2、上市申請。發(fā)行人股票發(fā)行完畢后,應(yīng)及時(shí)向深交所上市委員會(huì)提出上市申請。
3、審查批準(zhǔn)。證券交易所上市委員會(huì)在受到上市申請文件并審查完畢后,發(fā)出上市通知書。
4、簽訂上市協(xié)議書。發(fā)行人在收到上市通知后,應(yīng)當(dāng)與深交所簽訂上市協(xié)議書,以明確相互間的權(quán)利和義務(wù)。
5、披露上市公告書。發(fā)行人在股票掛牌前3個(gè)工作日內(nèi),將上市公告書刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上。
6、股票掛牌交易。申請上市的股票將根據(jù)深交所安排和上市公告書披露的上市日期掛牌交易。一般要求,股票發(fā)行后7個(gè)交易日內(nèi)掛牌上市。