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中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法(2)

時間:2010-01-20? 點擊: 次 來源:未知

  第十一條發(fā)審委委員以個人身份出席發(fā)審委會議,依法履行職責,獨立發(fā)表審核意見并行使表決權。
  第十二條發(fā)審委委員可以通過中國證監(jiān)會有關職能部門調閱履行職責所必需的與發(fā)行人有關的資料。
  第十三條發(fā)審委委員應當遵守下列規(guī)定:
  (一)按要求出席發(fā)審委會議,并在審核工作中勤勉盡職;(二)保守國家秘密和發(fā)行人的商業(yè)秘密;(三)不得泄露發(fā)審委會議討論內容、表決情況以及其他有關情況;(四)不得利用發(fā)審委委員身份或者在履行職責上所得到的非公開信息,為本人或者他人直接或者間接謀取利益;(五)不得與發(fā)行申請人有利害關系,不得直接或間接接受發(fā)行申請人及相關單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益,不得持有所核準的發(fā)行申請的股票,不得私下與發(fā)行申請人及其他相關單位或個人進行接觸;(六)不得有與其他發(fā)審委委員串通表決或者誘導其他發(fā)審委委員表決的行為;(七)中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定。
  第十四條發(fā)審委委員有義務向中國證監(jiān)會舉報任何以不正當手段對其施加影響的發(fā)行人及其他相關單位或者個人。
  第十五條發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請文件時,有下列情形之一的,應及時提出回避:
 ?。ㄒ唬┌l(fā)審委委員或者其親屬擔任發(fā)行人或者保薦人的董事(含獨立董事,下同)、監(jiān)事、經理或者其他高級管理人員的;(二)發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票,可能影響其公正履行職責的;(三)發(fā)審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務,可能妨礙其公正履行職責的;(四)發(fā)審委委員或者其親屬擔任董事、監(jiān)事、經理或者其他高級管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦人有行業(yè)競爭關系,經認定可能影響其公正履行職責的;(五)發(fā)審委會議召開前,與本次所審核發(fā)行人及其他相關單位或者個人進行過接觸,可能影響其公正履行職責的;(六)中國證監(jiān)會認定的可能產生利害沖突或者發(fā)審委委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。
  前款所稱親屬,是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
  第十六條發(fā)行人及其他相關單位和個人如果認為發(fā)審委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突,可能影響發(fā)審委委員公正履行職責的,可以在報送發(fā)審委會議審核的股票發(fā)行申請文件時,向中國證監(jiān)會提出要求有關發(fā)審委委員予以回避的書面申請,并說明理由。
  中國證監(jiān)會根據發(fā)行人及其他相關單位和個人提出的書面申請,決定相關發(fā)審委委員是否回避。
  第十七條發(fā)審委委員接受聘任后,應當承諾遵守中國證監(jiān)會有關對發(fā)審委委員的規(guī)定和紀律要求,認真履行職責,接受中國證監(jiān)會的考核和監(jiān)督。
  第四章發(fā)審委會議第一節(jié)一般規(guī)定
  第十八條發(fā)審委通過召開發(fā)審委會議進行審核工作。
  第十九條發(fā)審委會議表決采取記名投票方式。表決票設同意票和反對票,發(fā)審委委員不得棄權。發(fā)審委委員在投票時應當在表決票上說明理由。
  第二十條發(fā)審委委員應依據法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,結合自身的專業(yè)知識,獨立、客觀、公正地對股票發(fā)行申請進行審核。發(fā)審委委員應當以審慎、負責的態(tài)度,全面審閱發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會有關職能部門出具的初審報告。在審核時,發(fā)審委委員應當在工作底稿上填寫個人審核意見:
 ?。ㄒ唬┌l(fā)審委委員對初審報告中提請發(fā)審委委員關注的問題和審核意見有異議的,應當在工作底稿上對相關內容提出有依據、明確的審核意見;(二)發(fā)審委委員認為發(fā)行人存在初審報告提請關注問題以外的其他問題的,應當在工作底稿上提出有依據、明確的審核意見;(三)發(fā)審委委員認為發(fā)行人存在尚待調查核實并影響明確判斷的重大問題的,應當在工作底稿上提出有依據、明確的審核意見。
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