聯(lián)系京審 |
業(yè)務(wù)咨詢:010-82672400 |
投訴建議:13701000699 |
E-mail: lzm@cpa800.com |
中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法(4)
時間:2010-01-20?
點擊:
次
來源:未知
第三十四條中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應當在發(fā)審委會議召開前,將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員。
第三十五條每次參加發(fā)審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過,同意票數(shù)未達到3票為未通過。
第三十六條發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會認可的其他非公開發(fā)行證券申請時,不得提議暫緩表決。
第三十七條中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果。
第五章對發(fā)審委審核工作的監(jiān)督
第三十八條中國證監(jiān)會對發(fā)審委實行問責制度。出現(xiàn)發(fā)審委會議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異的,中國證監(jiān)會可以要求所有參會發(fā)審委委員分別作出解釋和說明。
第三十九條發(fā)審委委員存在違反本辦法第十三條規(guī)定的行為,或者存在對所參加發(fā)審委會議應當回避而未提出回避等其他違反發(fā)審委工作紀律的行為的,中國證監(jiān)會應當根據(jù)情節(jié)輕重對有關(guān)發(fā)審委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理。
第四十條中國證監(jiān)會建立對發(fā)審委委員違法、違紀行為的舉報監(jiān)督機制。
對有線索舉報發(fā)審委委員存在違法、違紀行為的,中國證監(jiān)會應當進行調(diào)查,根據(jù)調(diào)查結(jié)果對有關(guān)發(fā)審委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理;涉嫌犯罪的,依法移交司法機關(guān)處理。
第四十一條中國證監(jiān)會對發(fā)審委委員的批評可以在新聞媒體上公開。
第四十二條在發(fā)審委會議召開前,有證據(jù)表明發(fā)行人、其他相關(guān)單位或者個人直接或者間接以不正當手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人股票發(fā)行申請的判斷,或者以其他方式干擾發(fā)審委委員審核的,中國證監(jiān)會可以暫停對有關(guān)發(fā)行人的發(fā)審委會議審核。
發(fā)行人股票發(fā)行申請通過發(fā)審委會議后,有證據(jù)表明發(fā)行人、其他相關(guān)單位或者個人直接或者間接以不正當手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人股票發(fā)行申請的判斷的,或者以其他方式干擾發(fā)審委委員審核的,中國證監(jiān)會可以暫停核準;情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會不予核準。
第四十三條發(fā)行人聘請的保薦人有義務(wù)督促發(fā)行人遵守本辦法的有關(guān)規(guī)定。保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的,中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在3個月內(nèi)不受理該保薦人的推薦。
第六章附則
第四十四條本辦法自2006年5月9日起施行?!吨袊C券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》(證監(jiān)會令第16號)同時廢止。