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證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(3)

時(shí)間:2010-01-20? 點(diǎn)擊: 次 來(lái)源:未知

  第十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。
  第十八條保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括:
  (一)保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人;(二)保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況;(三)保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況;(四)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況;(五)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人情況;(六)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況;(七)保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況;(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
  第十九條保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括:
 ?。ㄒ唬┍K]代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼;(二)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;(三)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù);(四)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;(五)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
  第二十條保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
  第二十一條保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,并提交下列材料:
 ?。ㄒ唬┳兏怯浬暾?qǐng)報(bào)告;(二)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū);(三)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明;(四)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函;(五)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
  第二十二條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
 ?。ㄒ唬┍K]機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明;(二)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明;(三)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況;(四)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明;(五)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其法定代表人簽字;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
  第三章保薦職責(zé)
  第二十三條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。
  發(fā)行人證券上市后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
  第二十四條保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求,對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查,充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。
  第二十五條保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo),對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn),使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則,知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù),樹(shù)立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法制意識(shí)。
  第二十六條保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
  第二十七條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù),按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。
  保薦協(xié)議簽訂后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
  第二十八條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確信發(fā)行人符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,方可推薦其證券發(fā)行上市。
  保薦機(jī)構(gòu)決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的,可以根據(jù)發(fā)行人的委托,組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件。
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