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證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(8)
時(shí)間:2010-01-20?
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第六十九條保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施:
(一)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調(diào)查工作,或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;(二)通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;(三)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;(四)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;(五)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第七十條保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
第七十一條發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月,撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格:
?。ㄒ唬┳C券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(二)公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;(三)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第七十二條發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格:
?。ㄒ唬┳C券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符;(二)公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上;(三)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;(四)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組;(五)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(六)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上;(七)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī),涉及金額較大;(八)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大;(九)違規(guī)為他人提供擔(dān)保,涉及金額較大;(十)違規(guī)購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等,涉及金額較大;(十一)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;(十二)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī),情節(jié)嚴(yán)重的;(十三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第七十三條保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷(xiāo)保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,對(duì)已受理的該保薦代表人具體負(fù)責(zé)推薦的項(xiàng)目,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)就各項(xiàng)保薦業(yè)務(wù)制度限期整改,責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人,逾期仍然不符合要求的,撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格。
第七十四條保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)5次以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月,責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。
保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
第七十五條對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的,如有充分證據(jù)證明下列事實(shí)且理由成立,中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以采納:
?。ㄒ唬┌l(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員故意隱瞞重大事實(shí),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);(二)發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);(三)發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績(jī)、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異?;蛘呶茨苈男谐兄Z;(四)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示,已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);(五)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。