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證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(4)

時(shí)間:2010-01-20? 點(diǎn)擊: 次 來源:未知

  第二十九條對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合盡職調(diào)查過程中獲得的信息對(duì)其進(jìn)行審慎核查,對(duì)發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷。
  保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的,應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核,并可聘請(qǐng)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。
  第三十條對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中無證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員專業(yè)意見支持的內(nèi)容,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù),在對(duì)各種證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上對(duì)發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷,并有充分理由確信所作的判斷與發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。
  第三十一條保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。發(fā)行保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
 ?。ㄒ唬┲痦?xiàng)說明本次發(fā)行是否符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序;(二)逐項(xiàng)說明本次發(fā)行是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過程及事實(shí)依據(jù);(三)發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn);(四)對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià);(五)保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見;(六)保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;(七)相關(guān)承諾事項(xiàng);(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
  第三十二條保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
 ?。ㄒ唬┲痦?xiàng)說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件;(二)對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排;(三)保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;(四)相關(guān)承諾事項(xiàng);(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所要求的其他事項(xiàng)。
  第三十三條在發(fā)行保薦書和上市保薦書中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)做出承諾:
  (一)有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定;(二)有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(三)有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請(qǐng)文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理;(四)有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異;(五)保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé),對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查;(六)保證保薦書、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(七)保證對(duì)發(fā)行人提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范;(八)自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本辦法采取的監(jiān)管措施;(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
  第三十四條保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書后,應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核,并承擔(dān)下列工作:
 ?。ㄒ唬┙M織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù);(二)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查;(三)指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通,保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他工作。
  第三十五條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù),審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件,并承擔(dān)下列工作:
 ?。ㄒ唬┒綄?dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;(二)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;(三)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;(四)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng);(五)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng),并發(fā)表意見;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。
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