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股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)(征求意見(jiàn)稿)

時(shí)間:2010-02-02? 點(diǎn)擊: 次 來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)

      第一章 總則

  第一條 為落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度,規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)操作,根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》和中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的有關(guān)規(guī)定,制定本指引。

  第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求,建立健全相關(guān)工作制度。

  第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開(kāi)戶申請(qǐng)資料,全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。

  第二章 股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求

  第一節(jié) 可用資金要求

  第四條 期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

  第五條 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。

  第二節(jié) 知識(shí)測(cè)試要求

  第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā),測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。

  第七條 自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試,不得由他人替代。

  第八條 公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。

  第九條 期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司(以下簡(jiǎn)稱證券公司)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司。

  交易所定期或者不定期更新測(cè)試試卷,期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

  第十條 測(cè)試完成后,開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。負(fù)責(zé)測(cè)試的開(kāi)戶人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

  第十一條 期貨公司不得為評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

  第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo),并在開(kāi)戶前對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試。對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者,期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。

  第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求

  第十三條 期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。

  第十四條 投資者股指期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易,且至前一交易日日終具有至少10個(gè)交易日、20筆以上的成交記錄。

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