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股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)(征求意見(jiàn)稿)(4)
時(shí)間:2010-02-02?
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來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)
第五節(jié) 誠(chéng)信狀況評(píng)估
第四十三條 投資者可提供近兩個(gè)月內(nèi)出具的個(gè)人信用報(bào)告作為誠(chéng)信狀況證明。期貨公司根據(jù)信用報(bào)告中相關(guān)信用記錄綜合評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況。
第四十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)信息,對(duì)投資者的誠(chéng)信記錄情況進(jìn)行全面考察。
第四十五條 對(duì)于存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的投資者,期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。
第四章 附則
第四十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)將投資者依據(jù)本指引提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、對(duì)投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開(kāi)戶資料予以保存。
第四十七條 本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第四十八條 本指引自發(fā)布之日起施行。