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股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)(征求意見稿)(3)

時(shí)間:2010-02-02? 點(diǎn)擊: 次 來源:中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)

  第三節(jié) 投資經(jīng)歷評(píng)估

  第二十七條 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面,評(píng)估分值上限分別為20分與10分,兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。

  第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)控等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。

  第二十九條 投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單,作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

  第三十條 投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

  第四節(jié) 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估

  第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估,分值上限為50分。

  第三十二條 投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后,取其最高評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分,各項(xiàng)評(píng)分不得累加。

  第三十三條 投資者所提供財(cái)務(wù)狀況證明的開具日期距申請(qǐng)開戶日期間隔不得超過一個(gè)月。

  第三十四條 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)。

  第三十五條 對(duì)于符合金融資產(chǎn)特征的其他資產(chǎn),期貨公司應(yīng)當(dāng)在其制定的實(shí)施辦法中明確其具體類型和證明材料要求。

  第三十六條 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明。

  第三十七條 投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明。

  第三十八條 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明。

  投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金或者實(shí)物黃金證明。

  投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

  第三十九條 投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。

  第四十條 投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單。

  第四十一條 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等。

  第四十二條 投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明。

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