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關(guān)于修改《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》的決定(2)

時間:2011-11-01? 點擊: 次 來源:未知

  董事會負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度,決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé),確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

  業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成,負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程,選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu),確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

  業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作,制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對具體客戶的授信額度,對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

  分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

  第七條 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約,各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé),負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨立于其他部門和崗位,分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

  第八條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動的控制,禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券,禁止分支機構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項。

  第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與授信制度,明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限:

 ?。ㄒ唬┲贫ū竟救谫Y融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度,明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序。

 ?。ǘ┙⒖蛻粜庞迷u估制度,根據(jù)客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等因素,將客戶劃分為不同類別和層次,確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費率。

 ?。ㄈ┟鞔_客戶征信的內(nèi)容、程序和方式,驗證客戶資料的真實性、準(zhǔn)確性,了解客戶的資信狀況,評估客戶的風(fēng)險承擔(dān)能力和違約的可能性。

 ?。ㄋ模┯涗浐头治隹蛻舫謧}品種及其交易情況,根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素,適時調(diào)整其授信等級。

  第十條 證券公司應(yīng)當(dāng)印制并使用融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本。融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《融資融券合同必備條款》的規(guī)定。

  第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前,向客戶履行以下告知義務(wù):

 ?。ㄒ唬┮詴娣绞较蚱涮崾就顿Y規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔(dān)保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險。

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