五月综合色婷婷在线观看,屁屁影院ccyy备用地址 ,99久久婷婷国产综合亚洲,国产精品久久久久9999赢消

聯(lián)系京審
  業(yè)務(wù)咨詢:010-82672400
  投訴建議:13701000699
  E-mail: lzm@cpa800.com
您現(xiàn)在的位置:京審首頁 > 法規(guī)庫 > 證券法規(guī) >

關(guān)于修改《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》的決定(4)

時間:2011-11-01? 點(diǎn)擊: 次 來源:未知

  (四)客戶因自身債權(quán)債務(wù)原因,導(dǎo)致其資產(chǎn)被凍結(jié)、查封、劃扣等重大事項(xiàng)時,證券公司應(yīng)當(dāng)及時通知客戶。

  第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核應(yīng)當(dāng)覆蓋事前、事中、事后的各個環(huán)節(jié)。

  風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)量化分析,對高風(fēng)險(xiǎn)賬戶比例情況、壞賬情況、集中度、賬戶限額等進(jìn)行分析評估,提出相應(yīng)的控制措施,并對與客戶簽訂融資融券合同、審批客戶信用額度、強(qiáng)制平倉等重大事項(xiàng)出具意見。

  第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制:

  (一)根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況,合理確定向全體客戶、單一客戶和單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

 ?。ǘ糍Y本、流動性、資產(chǎn)負(fù)債等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測,并根據(jù)指標(biāo)變化情況,及時調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模。

  (三)通過集中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)實(shí)時監(jiān)控客戶融資融券未補(bǔ)倉規(guī)模,并通過調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模使公司凈資本等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)符合監(jiān)管要求。

  第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求,制定融資融券業(yè)務(wù)會計(jì)處理制度,審慎評估融資融券業(yè)務(wù)可能帶來的壞賬風(fēng)險(xiǎn),在當(dāng)期足額計(jì)提有關(guān)損失準(zhǔn)備,并在會計(jì)報(bào)表中充分披露。

  第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度,明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制。

  證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的信息報(bào)送制度,指定專人負(fù)責(zé)有關(guān)信息的統(tǒng)計(jì)與復(fù)核,保證向證監(jiān)會及自律組織報(bào)送的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  第二十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶檔案管理制度,加強(qiáng)對融資融券業(yè)務(wù)客戶資料的管理。對資信不良、有違約記錄的融資融券業(yè)務(wù)客戶,證券公司應(yīng)當(dāng)記錄在案,并及時向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。

  第二十四條 本指引自2006年8月1日起施行。


 

在線客服系統(tǒng)
在線客服系統(tǒng)
中国性少妇内射xxxx狠干| 久久精品麻豆日日躁夜夜躁| 推油少妇久久99久久99久久| 无码区a∨视频体验区30秒| 久久久久久a亚洲欧洲av| 少妇被爽到高潮动态图| 日韩午夜福利免费理论片秋秋 | 三年片大全电影| 都市激情 在线 亚洲 国产| 国产av仑乱内谢| 天堂а在线最新版在线| 国产欧美日韩综合精品二区| 鲁丝片一区二区三区免费| 亚洲av无码片vr一区二区三区| 日日碰狠狠添天天爽超碰97| 国产激情久久久久影院| 国产乱人伦偷精品视频免下载| 久久久久亚洲av成人人电影| 亚洲欧洲久久av| 亚洲日韩欧洲乱码av夜夜摸 | 色欲老女人人妻综合网| 国产激情一区二区三区| 毛片无码免费无码播放| 中文人妻无码一区二区三区在线| 成人区人妻精品一区二区不卡视频 | 久激情内射婷内射蜜桃人妖| 久久精品水蜜桃av综合天堂| 99热精品久久只有精品 | 亚洲精品午夜久久久伊人| 成人免费无遮挡在线播放| 夜夜春夜夜爽| 边喂奶边中出的人妻| 色综合色狠狠天天综合色| 亚洲国产精品无码久久九九大片| 国产xxxx99真实实拍| 最近中文字幕高清中文字幕无| 久久精品国产亚洲αv忘忧草| 国产精品一在线观看| 免费视频成人片在线观看| 精品一区二区三区无码视频| 50岁退休熟女露脸高潮|