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關(guān)于修改《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》的決定(3)

時間:2011-11-01? 點擊: 次 來源:未知

 ?。ǘ┲付▽H讼蚩蛻糁v解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款。

 ?。ㄈ└嬷蛻魧⑿庞觅~戶出借給他人使用,可能帶來法律訴訟風(fēng)險,提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼。

  第十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后,按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定,為客戶開立實名信用證券賬戶。

  證券公司應(yīng)當(dāng)委托第三方存管銀行為客戶開立實名信用資金賬戶。

  第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上,根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,并通過營業(yè)場所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示。

  第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例,并通過營業(yè)場所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示。

  第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時,應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補足擔(dān)保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

  第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定強制平倉的業(yè)務(wù)規(guī)則和程序,當(dāng)客戶未按規(guī)定補足擔(dān)保物或到期未償還債務(wù)時,立即強制平倉。平倉所得資金優(yōu)先用于清償客戶所欠債務(wù),剩余資金記入客戶信用資金賬戶。

  強制平倉指令應(yīng)當(dāng)由證券公司總部發(fā)出,發(fā)出平倉指令的崗位和執(zhí)行平倉指令的崗位不得由同一人兼任,強制平倉的操作應(yīng)當(dāng)留痕。

  第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng),對融資融券業(yè)務(wù)的主要流程實行自動化管理。

  證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的集中風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng),系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)集中管理、融資融券業(yè)務(wù)總量監(jiān)控、信用賬戶分類監(jiān)控、自動預(yù)警等功能,并應(yīng)當(dāng)設(shè)置必要的開放功能或數(shù)據(jù)接口,以便監(jiān)管部門能夠及時了解和檢查證券公司融資融券業(yè)務(wù)情況。

  第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保障客戶資產(chǎn)的安全:

 ?。ㄒ唬┘訌妼I(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)的管理,防止出現(xiàn)技術(shù)故障、操作失誤、制度與流程漏洞、員工道德風(fēng)險等可能影響客戶資產(chǎn)安全的問題。

 ?。ǘ┙⒔∪庞觅~戶的管理和稽核制度,防止資產(chǎn)混用、賬戶混用、出借賬戶、虛假賬戶等問題。

 ?。ㄈ┌凑占s定方式為客戶提供對賬單,如實向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、第三方存管銀行提供證券、資金明細(xì)數(shù)據(jù),供客戶查詢。

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