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證券登記結算管理辦法

時間:2010-01-20? 點擊: 次 來源:未知

(2006年4月7日中國證券監(jiān)督管理委員會令第29號公布,根據2009年11月20日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改<證券登記結算管理辦法>的決定》修訂)


第一章總 則
第一條 為了規(guī)范證券登記結算行為,保護投資者的合法權益,維護證券登記結算秩序,防范證券登記結算風險,保障證券市場安全高效運行,根據《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定,制定本辦法。
第二條 在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統(tǒng)稱證券)的登記結算,適用本辦法。
非上市證券的登記結算業(yè)務,參照本辦法執(zhí)行。
境內上市外資股的登記結算業(yè)務,法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第三條 證券登記結算活動必須實行公開、公平、公正、安全、高效的原則。
第四條 證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。
證券登記結算業(yè)務采取全國集中統(tǒng)一的運營方式,由證券登記結算機構依法集中統(tǒng)一辦理。
證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。
第五條 證券登記結算活動必須遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及證券登記結算機構依法制定的業(yè)務規(guī)則。
第六條 中國證監(jiān)會依法對證券登記結算機構及證券登記結算活動進行監(jiān)督管理。

第二章證券登記結算機構
第七條 證券登記結算機構的設立和解散,必須經中國證監(jiān)會批準。
第八條 證券登記結算機構履行下列職能:
(一)證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;
(二)證券的存管和過戶;
(三)證券持有人名冊登記及權益登記;
(四)證券和資金的清算交收及相關管理;
(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益;
(六)依法提供與證券登記結算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;
(七)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
第九條 證券登記結算機構不得從事下列活動:
(一)與證券登記結算業(yè)務無關的投資;
(二)購置非自用不動產;
(三)在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券;
(四)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十條 證券登記結算機構的下列事項,應當報中國證監(jiān)會批準:
(一)章程、業(yè)務規(guī)則的制定和修改;
(二)重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務;
(三)與證券登記結算有關的主要收費項目和標準的制定或調整;
(四)董事長、副董事長、總經理和副總經理的任免;
(五)依法應當報中國證監(jiān)會批準的其他事項。
前款第(一)項中所稱的業(yè)務規(guī)則,是指證券登記結算機構的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結算、結算參與人管理等與證券登記結算業(yè)務有關的業(yè)務規(guī)則。
第十一條 證券登記結算機構的下列事項和文件,應當向中國證監(jiān)會報告:
(一)業(yè)務實施細則;
(二)制定或修改業(yè)務管理制度、業(yè)務復原計劃、緊急應對程序;
(三)辦理新的證券品種的登記結算業(yè)務,變更登記結算業(yè)務模式;
(四)結算參與人和結算銀行資格的取得和喪失等變動情況;
(五)發(fā)現重大業(yè)務風險和技術風險,發(fā)現重大違法違規(guī)行為,或涉及重大訴訟;
(六)任免分公司總經理、公司總經理助理、公司部門負責人;
(七)有關經營情況和國家有關規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報告;
(八)經會計師事務所審計的年度財務報告,財務預決算方案和重大開支項目,聘請或更換會計師事務所;
(九)與證券交易所簽訂的主要業(yè)務合作協(xié)議,與證券發(fā)行人、結算參與人和結算銀行簽訂的各項業(yè)務協(xié)議的樣本格式;

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