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證券登記結(jié)算管理辦法(2)
時(shí)間:2010-01-20?
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(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)和文件。
第十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。
第十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行專屬管理;未經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同意,任何組織和個(gè)人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。
第十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員依法對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。
對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢,但有下列情形之一的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理:
(一)證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料;
(二)證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料;
(三)證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料;
(四)人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。
第十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)等,應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場(chǎng)參與人的意見(jiàn)。
第十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益,不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以行政處罰;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分。
第三章 證券賬戶的管理
第十七條 投資者通過(guò)證券賬戶持有證券,證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況。
第十八條 證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi),但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的,從其規(guī)定。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為依法履行職責(zé),可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料。
第十九條 投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。
前款所稱投資者包括中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他投資者。
第十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。
第十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行專屬管理;未經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同意,任何組織和個(gè)人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。
第十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員依法對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。
對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢,但有下列情形之一的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理:
(一)證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料;
(二)證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料;
(三)證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料;
(四)人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。
第十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)等,應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場(chǎng)參與人的意見(jiàn)。
第十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益,不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以行政處罰;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分。
第三章 證券賬戶的管理
第十七條 投資者通過(guò)證券賬戶持有證券,證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況。
第十八條 證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi),但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的,從其規(guī)定。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為依法履行職責(zé),可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料。
第十九條 投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。
前款所稱投資者包括中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他投資者。