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證券登記結(jié)算管理辦法(8)
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(二)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法設(shè)立的證券集中交收賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的證券和資金以及根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的其他專用交收賬戶內(nèi)的證券和資金;
(三)結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金;
(四)根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進(jìn)入交收程序的應(yīng)付證券和資金;
(五)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金,以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等。
第六十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)組織管理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的需要,按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度,或?qū)S们鍍斮~戶中的證券用于申請(qǐng)質(zhì)押貸款,以保障證券登記結(jié)算活動(dòng)的持續(xù)正常進(jìn)行。
第二節(jié)集中交收的違約處理
第六十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用清償賬戶,用于在結(jié)算參與人發(fā)生違約時(shí)存放暫不交付或扣劃的證券和資金。
第六十二條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時(shí),應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理:
(一)違約結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送證券交收劃付指令,在該結(jié)算參與人當(dāng)日全部應(yīng)收證券中指定相當(dāng)于已交付資金等額的證券種類、數(shù)量及對(duì)應(yīng)的證券賬戶,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交付結(jié)算參與人;并指定相當(dāng)于不足金額的證券種類和數(shù)量,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫不交付給結(jié)算參與人。
(二)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)收到有效證券交收劃付指令的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則將相應(yīng)證券交付結(jié)算參與人,將暫不交付的證券劃入專用清償賬戶,并通知該結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)未收到有效證券交收劃付指令的,屬于結(jié)算參與人重大交收違約情形,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將擬交付給結(jié)算參與人的全部證券劃入專用清償賬戶,暫不交付結(jié)算參與人,并通知結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。
暫不交付的證券、補(bǔ)充資金或交收擔(dān)保不足以彌補(bǔ)違約金額的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以扣劃該結(jié)算參與人的自營證券,并在轉(zhuǎn)入專用清償賬戶后通知結(jié)算參與人。
第六十三條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列順序動(dòng)用資金,完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收:
(一)違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分;
(二)證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分;
(三)證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分;
(四)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金;
(五)其他資金。
第六十四條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)暫不交付相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收資金。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將暫不劃付的資金劃入專用清償賬戶,并通知該結(jié)算參與人。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足證券,或者提供證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的擔(dān)保。
第六十五條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用下列證券,完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交收:
(一)違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券;
(二)委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券;
(三)其他來源的相同證券。
第六十六條 違約結(jié)算參與人未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以處分違約結(jié)算參與人所提供的擔(dān)保物、質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券、賣出專用清償賬戶內(nèi)的證券。
前款處置所得,用于補(bǔ)足違約結(jié)算參與人欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用;有剩余的,應(yīng)當(dāng)歸還該相關(guān)違約結(jié)算參與人;不足償付的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向相關(guān)違約結(jié)算參與人追償。
在規(guī)定期限內(nèi)無法追償?shù)淖C券或資金,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金予以彌補(bǔ)。依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)損失后,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。
第六十七條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
第六十八條 結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約情形的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照以下程序辦理:
(一)暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù),以及中止、撤銷結(jié)算參與人資格,并提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施。
(二)提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?;虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施的具體辦法由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)商證券交易所制訂,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第六十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,以及對(duì)違約結(jié)算參與人采取前條規(guī)定的處置措施的,應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)年度報(bào)告中列示。
第三節(jié)結(jié)算參與人與客戶交收的違約處理
第七十條 結(jié)算參與人可以根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定,向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券處置賬戶,用以存放暫不交付給客戶的證券。
第七十一條 結(jié)算參與人可以視客戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況,采取包括要求客戶提供交收擔(dān)保在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
客戶提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn),由結(jié)算參與人與客戶在證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中明確。
第七十二條 客戶出現(xiàn)資金交收違約時(shí),結(jié)算參與人可以發(fā)出指令,委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內(nèi),并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金。
第七十三條 客戶出現(xiàn)證券交收違約時(shí),結(jié)算參與人可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。
第七十四條 違約客戶未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的,結(jié)算參與人可以將證券處置賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券賣出,或用暫不交付的資金補(bǔ)購相應(yīng)證券。
前款處置所得,用于補(bǔ)足違約客戶欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用;有剩余的,應(yīng)當(dāng)歸還該客戶;尚有不足的,結(jié)算參與人有權(quán)繼續(xù)向客戶追償。
第七十五條 結(jié)算參與人未及時(shí)將客戶應(yīng)收資金支付給客戶或未及時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶應(yīng)收證券從其證券交收賬戶劃付到客戶證券賬戶的,結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶承擔(dān)違約責(zé)任,給客戶造成損失的,結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)客戶的賠償責(zé)任。
第七十六條 客戶對(duì)結(jié)算參與人交收違約的,結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交收義務(wù),也不得影響已經(jīng)完成和正在進(jìn)行的證券和資金的集中交收及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理的證券劃付。
第七十七條 沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司與其客戶之間的結(jié)算權(quán)利義務(wù)關(guān)系,參照本辦法執(zhí)行。
第八章 附 則
第七十八條 本辦法下列用語的含義是:
登記,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券發(fā)行人的委托,通過設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)確認(rèn)證券持有人持有證券事實(shí)的行為。
托管,是指證券公司接受客戶委托,代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。
存管,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托,集中保管證券公司的客戶證券和自有證券,并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。
結(jié)算,是指清算和交收。
清算,是指按照確定的規(guī)則計(jì)算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。
交收,是指根據(jù)確定的清算結(jié)果,通過轉(zhuǎn)移證券和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。
名義持有人,是指受他人指定并代表他人持有證券的機(jī)構(gòu)。
結(jié)算參與人,是指經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),有資格參與集中清算交收的證券公司或其他機(jī)構(gòu)。
共同對(duì)手方,是指在結(jié)算過程中,同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體。
貨銀對(duì)付,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中,當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金。
多邊凈額結(jié)算,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將每個(gè)結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金予以沖抵軋差,計(jì)算出相對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額,再按照應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額與每個(gè)結(jié)算參與人進(jìn)行交收。
證券集中交收賬戶,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶,用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的證券劃付。
資金集中交收賬戶,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶,用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金劃付。
結(jié)算參與人證券交收賬戶,是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的用于證券交收的結(jié)算賬戶。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人,其證券交收賬戶包括自營證券交收賬戶和客戶證券交收賬戶。
結(jié)算參與人資金交收賬戶,是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的用于資金交收的結(jié)算賬戶。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人,其資金交收賬戶包括自營資金交收賬戶和客戶資金交收賬戶。
專用清償賬戶,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的結(jié)算賬戶,用于存放結(jié)算參與人交收違約時(shí)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫未交付、扣劃的證券和資金。
證券處置賬戶,是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的結(jié)算賬戶,用于存放客戶交收違約時(shí)證券公司暫不交付給客戶的證券。
質(zhì)押品保管庫,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的質(zhì)押品保管專用賬戶,用于存放結(jié)算參與人提交的用于回購的質(zhì)押券等質(zhì)押品。
證券結(jié)算備付金,是指結(jié)算參與人在其資金交收賬戶內(nèi)存放的用于完成資金交收的資金。
證券結(jié)算互保金,是指全體結(jié)算參與人繳納的用以在發(fā)生交收違約時(shí)彌補(bǔ)流動(dòng)性不足以及交收違約損失的資金?!?br /> 第七十九條 證券公司以外的機(jī)構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以接受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為投資者開立證券賬戶、可以接受投資者委托托管其證券,或者申請(qǐng)成為結(jié)算參與人為客戶辦理證券和資金的清算交收,有關(guān)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理參照本辦法執(zhí)行。
第八十條 本辦法由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第八十一條 本辦法自2006年7月1日起施行。
(三)結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金;
(四)根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進(jìn)入交收程序的應(yīng)付證券和資金;
(五)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金,以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等。
第六十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)組織管理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的需要,按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度,或?qū)S们鍍斮~戶中的證券用于申請(qǐng)質(zhì)押貸款,以保障證券登記結(jié)算活動(dòng)的持續(xù)正常進(jìn)行。
第二節(jié)集中交收的違約處理
第六十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用清償賬戶,用于在結(jié)算參與人發(fā)生違約時(shí)存放暫不交付或扣劃的證券和資金。
第六十二條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時(shí),應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理:
(一)違約結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送證券交收劃付指令,在該結(jié)算參與人當(dāng)日全部應(yīng)收證券中指定相當(dāng)于已交付資金等額的證券種類、數(shù)量及對(duì)應(yīng)的證券賬戶,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交付結(jié)算參與人;并指定相當(dāng)于不足金額的證券種類和數(shù)量,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫不交付給結(jié)算參與人。
(二)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)收到有效證券交收劃付指令的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則將相應(yīng)證券交付結(jié)算參與人,將暫不交付的證券劃入專用清償賬戶,并通知該結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)未收到有效證券交收劃付指令的,屬于結(jié)算參與人重大交收違約情形,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將擬交付給結(jié)算參與人的全部證券劃入專用清償賬戶,暫不交付結(jié)算參與人,并通知結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。
暫不交付的證券、補(bǔ)充資金或交收擔(dān)保不足以彌補(bǔ)違約金額的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以扣劃該結(jié)算參與人的自營證券,并在轉(zhuǎn)入專用清償賬戶后通知結(jié)算參與人。
第六十三條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列順序動(dòng)用資金,完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收:
(一)違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分;
(二)證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分;
(三)證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分;
(四)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金;
(五)其他資金。
第六十四條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)暫不交付相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收資金。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將暫不劃付的資金劃入專用清償賬戶,并通知該結(jié)算參與人。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足證券,或者提供證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的擔(dān)保。
第六十五條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用下列證券,完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交收:
(一)違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券;
(二)委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券;
(三)其他來源的相同證券。
第六十六條 違約結(jié)算參與人未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以處分違約結(jié)算參與人所提供的擔(dān)保物、質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券、賣出專用清償賬戶內(nèi)的證券。
前款處置所得,用于補(bǔ)足違約結(jié)算參與人欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用;有剩余的,應(yīng)當(dāng)歸還該相關(guān)違約結(jié)算參與人;不足償付的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向相關(guān)違約結(jié)算參與人追償。
在規(guī)定期限內(nèi)無法追償?shù)淖C券或資金,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金予以彌補(bǔ)。依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)損失后,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。
第六十七條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
第六十八條 結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約情形的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照以下程序辦理:
(一)暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù),以及中止、撤銷結(jié)算參與人資格,并提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施。
(二)提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?;虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施的具體辦法由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)商證券交易所制訂,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第六十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,以及對(duì)違約結(jié)算參與人采取前條規(guī)定的處置措施的,應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)年度報(bào)告中列示。
第三節(jié)結(jié)算參與人與客戶交收的違約處理
第七十條 結(jié)算參與人可以根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定,向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券處置賬戶,用以存放暫不交付給客戶的證券。
第七十一條 結(jié)算參與人可以視客戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況,采取包括要求客戶提供交收擔(dān)保在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
客戶提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn),由結(jié)算參與人與客戶在證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中明確。
第七十二條 客戶出現(xiàn)資金交收違約時(shí),結(jié)算參與人可以發(fā)出指令,委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內(nèi),并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金。
第七十三條 客戶出現(xiàn)證券交收違約時(shí),結(jié)算參與人可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。
第七十四條 違約客戶未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的,結(jié)算參與人可以將證券處置賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券賣出,或用暫不交付的資金補(bǔ)購相應(yīng)證券。
前款處置所得,用于補(bǔ)足違約客戶欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用;有剩余的,應(yīng)當(dāng)歸還該客戶;尚有不足的,結(jié)算參與人有權(quán)繼續(xù)向客戶追償。
第七十五條 結(jié)算參與人未及時(shí)將客戶應(yīng)收資金支付給客戶或未及時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶應(yīng)收證券從其證券交收賬戶劃付到客戶證券賬戶的,結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶承擔(dān)違約責(zé)任,給客戶造成損失的,結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)客戶的賠償責(zé)任。
第七十六條 客戶對(duì)結(jié)算參與人交收違約的,結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交收義務(wù),也不得影響已經(jīng)完成和正在進(jìn)行的證券和資金的集中交收及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理的證券劃付。
第七十七條 沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司與其客戶之間的結(jié)算權(quán)利義務(wù)關(guān)系,參照本辦法執(zhí)行。
第八章 附 則
第七十八條 本辦法下列用語的含義是:
登記,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券發(fā)行人的委托,通過設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)確認(rèn)證券持有人持有證券事實(shí)的行為。
托管,是指證券公司接受客戶委托,代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。
存管,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托,集中保管證券公司的客戶證券和自有證券,并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。
結(jié)算,是指清算和交收。
清算,是指按照確定的規(guī)則計(jì)算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。
交收,是指根據(jù)確定的清算結(jié)果,通過轉(zhuǎn)移證券和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。
名義持有人,是指受他人指定并代表他人持有證券的機(jī)構(gòu)。
結(jié)算參與人,是指經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),有資格參與集中清算交收的證券公司或其他機(jī)構(gòu)。
共同對(duì)手方,是指在結(jié)算過程中,同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體。
貨銀對(duì)付,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中,當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金。
多邊凈額結(jié)算,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將每個(gè)結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金予以沖抵軋差,計(jì)算出相對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額,再按照應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額與每個(gè)結(jié)算參與人進(jìn)行交收。
證券集中交收賬戶,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶,用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的證券劃付。
資金集中交收賬戶,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶,用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金劃付。
結(jié)算參與人證券交收賬戶,是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的用于證券交收的結(jié)算賬戶。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人,其證券交收賬戶包括自營證券交收賬戶和客戶證券交收賬戶。
結(jié)算參與人資金交收賬戶,是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的用于資金交收的結(jié)算賬戶。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人,其資金交收賬戶包括自營資金交收賬戶和客戶資金交收賬戶。
專用清償賬戶,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的結(jié)算賬戶,用于存放結(jié)算參與人交收違約時(shí)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫未交付、扣劃的證券和資金。
證券處置賬戶,是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的結(jié)算賬戶,用于存放客戶交收違約時(shí)證券公司暫不交付給客戶的證券。
質(zhì)押品保管庫,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的質(zhì)押品保管專用賬戶,用于存放結(jié)算參與人提交的用于回購的質(zhì)押券等質(zhì)押品。
證券結(jié)算備付金,是指結(jié)算參與人在其資金交收賬戶內(nèi)存放的用于完成資金交收的資金。
證券結(jié)算互保金,是指全體結(jié)算參與人繳納的用以在發(fā)生交收違約時(shí)彌補(bǔ)流動(dòng)性不足以及交收違約損失的資金?!?br /> 第七十九條 證券公司以外的機(jī)構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以接受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為投資者開立證券賬戶、可以接受投資者委托托管其證券,或者申請(qǐng)成為結(jié)算參與人為客戶辦理證券和資金的清算交收,有關(guān)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理參照本辦法執(zhí)行。
第八十條 本辦法由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第八十一條 本辦法自2006年7月1日起施行。