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證券登記結(jié)算管理辦法(4)
時間:2010-01-20?
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來源:未知
證券公開發(fā)行后,證券發(fā)行人應當向證券登記結(jié)算機構提交已發(fā)行證券的證券持有人名冊及其他相關資料。證券登記結(jié)算機構據(jù)此辦理證券持有人名冊的初始登記。
證券發(fā)行人應當保證其所提交資料的合法、真實、準確、完整。證券登記結(jié)算機構不承擔由于證券發(fā)行人原因?qū)е伦C券持有人名冊及其他相關資料有誤而產(chǎn)生的損失和法律后果。
第二十九條 證券在證券交易所上市交易的,證券登記結(jié)算機構應當根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證券持有人名冊的變更登記。
證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、捐贈、強制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓的,證券登記結(jié)算機構根據(jù)業(yè)務規(guī)則變更相關證券賬戶的余額,并相應辦理證券持有人名冊的變更登記。
證券因質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱嗬艿较拗频?,證券登記結(jié)算機構應當在證券持有人名冊上加以標記。
第三十條 證券登記結(jié)算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整,不得隱匿、偽造或者毀損。
第三十一條 證券登記結(jié)算機構應當按照業(yè)務規(guī)則和協(xié)議定期向證券發(fā)行人發(fā)送其證券持有人名冊及有關資料。
第三十二條 證券發(fā)行人申請辦理權益分派等代理服務的,應當按照業(yè)務規(guī)則和協(xié)議向證券登記結(jié)算機構提交有關資料并支付款項。
證券發(fā)行人未及時履行上述義務的,證券登記結(jié)算機構有權推遲或不予辦理,證券發(fā)行人應當及時發(fā)布公告說明有關情況。
第三十三條 證券發(fā)行人或者其清算組等終止證券登記及相關服務協(xié)議的,證券登記結(jié)算機構應當依法向其交付證券持有人名冊及其他登記資料。
第五章 證券的托管和存管
第三十四條 投資者應當委托證券公司托管其持有的證券,證券公司應當將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機構存管,但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第三十五條 證券登記結(jié)算機構為證券公司設立客戶證券總賬和自有證券總賬,用以統(tǒng)計證券公司交存的客戶證券和自有證券。
證券公司應當委托證券登記結(jié)算機構維護其客戶及自有證券賬戶,但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第三十六條 投資者買賣證券,應當與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議。
證券登記結(jié)算機構應當制定和公布證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務有關的必備條款。必備條款應當包括但不限于以下內(nèi)容:
(一)證券公司根據(jù)客戶的委托,按照證券交易規(guī)則提出交易申報,根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶的證券和資金的交收,并承擔相應的交收責任;客戶應當同意集中交易結(jié)束后
證券發(fā)行人應當保證其所提交資料的合法、真實、準確、完整。證券登記結(jié)算機構不承擔由于證券發(fā)行人原因?qū)е伦C券持有人名冊及其他相關資料有誤而產(chǎn)生的損失和法律后果。
第二十九條 證券在證券交易所上市交易的,證券登記結(jié)算機構應當根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證券持有人名冊的變更登記。
證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、捐贈、強制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓的,證券登記結(jié)算機構根據(jù)業(yè)務規(guī)則變更相關證券賬戶的余額,并相應辦理證券持有人名冊的變更登記。
證券因質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱嗬艿较拗频?,證券登記結(jié)算機構應當在證券持有人名冊上加以標記。
第三十條 證券登記結(jié)算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整,不得隱匿、偽造或者毀損。
第三十一條 證券登記結(jié)算機構應當按照業(yè)務規(guī)則和協(xié)議定期向證券發(fā)行人發(fā)送其證券持有人名冊及有關資料。
第三十二條 證券發(fā)行人申請辦理權益分派等代理服務的,應當按照業(yè)務規(guī)則和協(xié)議向證券登記結(jié)算機構提交有關資料并支付款項。
證券發(fā)行人未及時履行上述義務的,證券登記結(jié)算機構有權推遲或不予辦理,證券發(fā)行人應當及時發(fā)布公告說明有關情況。
第三十三條 證券發(fā)行人或者其清算組等終止證券登記及相關服務協(xié)議的,證券登記結(jié)算機構應當依法向其交付證券持有人名冊及其他登記資料。
第五章 證券的托管和存管
第三十四條 投資者應當委托證券公司托管其持有的證券,證券公司應當將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機構存管,但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第三十五條 證券登記結(jié)算機構為證券公司設立客戶證券總賬和自有證券總賬,用以統(tǒng)計證券公司交存的客戶證券和自有證券。
證券公司應當委托證券登記結(jié)算機構維護其客戶及自有證券賬戶,但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第三十六條 投資者買賣證券,應當與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議。
證券登記結(jié)算機構應當制定和公布證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務有關的必備條款。必備條款應當包括但不限于以下內(nèi)容:
(一)證券公司根據(jù)客戶的委托,按照證券交易規(guī)則提出交易申報,根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶的證券和資金的交收,并承擔相應的交收責任;客戶應當同意集中交易結(jié)束后