企業(yè)在新三板掛牌上市的條件詳細(xì)解析(3)
1.公司股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī),不存在下列情形:
(1)最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;
(2)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前,目前仍處于持續(xù)狀態(tài),但《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實(shí)施前形成的股東超200人的股份有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)的除外。
2.公司股票限售安排應(yīng)符合《公司法》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》的有關(guān)規(guī)定。
(三)在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司,申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)。
(四)公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定。
5
主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
(一)公司須經(jīng)主辦券商推薦,雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。
(二)主辦券商應(yīng)完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序,對公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨(dú)立意見,并出具推薦報(bào)告。
6
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件
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